Die führende Kryptowährungsbörse Binance wird 2,7 Milliarden US-Dollar an Rückerstattung und Geldstrafen an die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) zahlen und damit die Durchsetzungsmaßnahmen der Regulierungsbehörde gegen das Unternehmen beenden.
Binance-Gründer und ehemaliger CEO Changpeng Zhao (CZ) wird ebenfalls 150 Millionen US-Dollar an die Regulierungsbehörde zahlen.
CFTC-Verfahren gegen Binance geht zu Ende
In einer Pressemitteilung vom 18. Dezember 2023 gab die CFTC bekannt, dass das US-Bezirksgericht für den nördlichen Bezirk von Illinois eine zuvor vorgeschlagene Zustimmungsanordnung gegen Binance und seinen ehemaligen CEO erlassen hat.
Während das Unternehmen der Aufsichtsbehörde 1,3 Milliarden US-Dollar an Gebühren für illegale Transaktionen und eine weitere zivilrechtliche Geldstrafe in Höhe von 1,3 Milliarden US-Dollar zahlen wird, wird Zhao eine persönliche zivilrechtliche Geldstrafe in Höhe von 150 Millionen US-Dollar zahlen.
Im März reichte die CFTC eine Klage gegen Binance und Zhao ein und machte ihnen verschiedene Vorwürfe geltend, darunter die Werbung für US-Kunden unter bewusster Missachtung der regulatorischen Anforderungen des Landes. Die Aufsichtsbehörde sagte außerdem, Binance, Zhao und andere leitende Angestellte hätten US-Kunden dabei geholfen, Compliance-Prüfungen zu umgehen.
Der ehemalige CEO wies jedoch die Vorwürfe der CFTC zurück, während Binance versuchte , den Fall abzuweisen , mit der Begründung, dass die Behörde ihre Zuständigkeit überschreitet, indem sie versucht, ausländische Unternehmen und Einzelpersonen zu regulieren, die außerhalb der Vereinigten Staaten tätig sind und ihren Wohnsitz haben.
Unterdessen haben die jüngsten Entwicklungen allen Anklagen der CFTC gegen Binance und Zhao ein Ende gesetzt und damit das Ende eines Rechtsstreits zwischen dem Unternehmen und der Agentur markiert. Ein Auszug aus der Ankündigung lautet:
„Darüber hinaus verlangt die Anordnung, dass Binance und Zhao bestätigen, dass Binance eine Corporate-Governance-Struktur einführen wird, die einen Vorstand mit unabhängigen Mitgliedern, einen Compliance-Ausschuss und einen Prüfungsausschuss umfasst.“
Der anhaltende Rechtsstreit zwischen Binance und der SEC
Zhao trat im November 2023 von seiner Rolle als CEO bei Binance zurück und bekannte sich schuldig, gegen die Vorschriften zur Bekämpfung der Geldwäsche verstoßen zu haben. Der ehemalige Binance-Chef gab auch seinen Posten als Vorstandsvorsitzender von Binance.com, dem US-Zweig der Börse, auf.
CZ, dem eine Gefängnisstrafe von maximal 18 Monaten droht, wird nach einem aktuellen Gerichtsurteil bis zu seiner Verurteilung am 23. Februar 2024 in den Vereinigten Staaten bleiben .
Binance hingegen einigte sich mit dem US-Justizministerium (DOJ) auf einen Vergleich in Höhe von 4,3 Milliarden US-Dollar, nachdem es unter anderem zugegeben hatte, gegen das Bankgeheimnisgesetz verstoßen zu haben.
In einer damaligen Erklärung des Justizministeriums heißt es: „Binances Schuldeingeständnis ist Teil koordinierter Lösungen mit dem Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) des Finanzministeriums, dem Office of Foreign Assets Control (OFAC) und der Commodity Futures Trading Commission der Vereinigten Staaten ( CFTC).“
Unterdessen setzt die Kryptowährungsbörse ihren Rechtsstreit mit der Securities and Exchange Commission (SEC) fort, nachdem diese dem Unternehmen im Juni Wertpapierverstöße vorgeworfen hatte. Binance hat inzwischen eine Klage eingereicht , um die Vorwürfe der SEC zurückzuweisen.
Der Beitrag „So viel müssen Binance und CZ tatsächlich zahlen, um Konten bei der CFTC abzuwickeln“ erschien zuerst auf CryptoPotato .