Bloomberg berichtete, dass die CFTC und die SEC gegen Three Arrows Capital ermitteln. Die US-Aufsichtsbehörden wollen verstehen, ob der in Singapur ansässige Kryptowährungs-Hedgefonds gegen bestimmte Regeln und Gesetze verstoßen hat, an die sich Hedgefonds halten müssen.
Von Bloomberg befragte Quellen deuteten an, dass die US-Aufsichtsbehörden zu glauben scheinen, dass 3AC Kunden über die Solidität seiner Bilanzen getäuscht und nicht angemessen offengelegt haben könnte, warum der Fonds nicht bei den Aufsichtsbehörden registriert wurde.
Three Arrows Capital Gründer und die SEC
Ende Juli gaben die Gründer von Three Arrows Capital, Kyle Davies und Su Zhu, Bloomberg ein Interview , in dem sie das Schweigen über ihre angebliche Flucht brachen. Kryptowährungsinvestoren sagten, dass sie vom öffentlichen Radar verschwinden mussten, weil sie mehrere Morddrohungen erhalten hatten, nachdem ein Gericht der Britischen Jungferninseln ihnen befohlen hatte, Insolvenz anzumelden und alle Vermögenswerte von 3AC zu liquidieren.
Beide Gründer machten im Interview deutlich, dass sie trotz unbekannter Orte „vom ersten Tag an“ mit den zuständigen Behörden in Kontakt standen.
Laut den Liquidationsanwälten kooperierte jedoch keiner der Mitgründer .
Laut einem anderen Bloomberg- Bericht musste Teneo, das für die Liquidation der Gelder von 3AC zuständige Unternehmen, die Erlaubnis eines US-Richters einholen, die Gründer über Twitter und ihre E-Mails zu benachrichtigen, nachdem sie sie nicht über die üblichen Kommunikationskanäle erreichen konnte. Bisher hat keiner der Mitgründer auf die Nachrichten von Teneo reagiert.
„Zhu und Davies haben nach Angaben der Insolvenzverwalter nach der Implosion des Hedgefonds vor einigen Monaten noch nicht vollständig an der Untersuchung mitgewirkt. Nach einem ersten Zoom-Anruf im Juli sprachen Zhu und Davies in den dazwischenliegenden Monaten nur einmal mit Liquidatoren in separaten Videokonferenzen.
Celsius Network und FTX im Visier der Regulierungsbehörden
Celsius Network ist ein weiteres Kryptowährungsunternehmen, das nach dem Zusammenbruch des Ökosystems Erde Insolvenz angemeldet hat. Monate nach seinem Zusammenbruch untersuchen die Aufsichtsbehörden jedoch immer noch die wahren Gründe für seinen Zusammenbruch.
Anscheinend untersucht die CFTC mehrere mögliche Marktmanipulationsverhalten und den Mangel an Transparenz in Bezug auf die Verwendung der Gelder ihrer Kunden. Im Gegensatz zu 3AC arbeiten Celsius-Vertreter jedoch tatsächlich mit Regulierungsbehörden zusammen.
Getrennt davon gab Joseph Rotunda, Direktor der Enforcement Division beim Texas State Securities Board (TSSB), am 14. Oktober 2022 bekannt, dass er gegen FTX US ermittelt, weil es möglicherweise gegen staatliche Gesetze verstößt, indem es nicht registrierte Wertpapiere in den Vereinigten Staaten anbietet.
Laut Rotunda könnte FTX US Einwohnern des Landes nicht registrierte Wertpapiere in Form von Renditekonten anbieten. Der TSSB-Direktor hat die FTX US-App heruntergeladen und ein Konto eröffnet.
Er fand heraus, dass FTX Renditen in ETH von bis zu 8 % APY bietet, was in seinen Worten „wie ein Investitionsvertrag aussieht“, obwohl es nicht im Staat registriert ist, um solche Dienstleistungen anzubieten.
Post-US-Aufsichtsbehörden intensivieren die Prüfung der Kryptowährungsindustrie. 3AC, FTX Under Investigation erschien zuerst auf CryptoPotato .