Ein US-Richter entschied am Freitag, dass sich Barclays einer geplanten Sammelklage von Aktionären stellen muss, die der britischen Bank Wertpapierbetrug im Zusammenhang mit dem Verkauf von 17,7 Milliarden US-Dollar mehr Schulden vorwerfen, als die Aufsichtsbehörden erlaubt hatten.
Die Motivation für die Klage geht auf das Verhalten der Bank zurück, das im Jahr 2022 ans Licht kam, als festgestellt wurde, dass das Institut eine enorme Menge „ strukturierter Schuldverschreibungen “ ausgegeben und verkauft hatte, d. h. Schuldtitel, die an bestimmte Märkte wie Öl oder Aktien gebunden waren Marktindizes. Die Bank hatte unter anderem die Bundesgrenzen für die Ausgabe dieser Wertpapiere drastisch überschritten und einen Verlust von mehr als 500 Millionen US-Dollar mit nach Hause genommen, wie das WSJ berichtete, und musste außerdem einen Teil der verkauften Schulden zurückkaufen. Es war schon immer ein Problem im Zusammenhang mit Derivaten.
Die US-Bezirksrichterin Katherine Polk Failla in Manhattan sagte, die Aktionäre hätten hinreichend argumentiert, dass das Versäumnis von Barclays, offenzulegen, dass es interne Kontrollen fehle, die fünf Jahre lang uneinbringliche Schuldenverkäufe hätten aufdecken können, ein wesentliches Verschweigen von Tatsachen sei.
Er überließ es auch den Aktionären, zu zeigen, dass Barclays und mehrere Beamte, darunter der frühere CEO Jes Staley, „extrem leichtsinnig“ waren, sicherzustellen, dass die Bank die Wertpapiergesetze des Bundes einhielt, selbst als sie die Schulden „blind“ verkaufte.
Führungskräfte der Bank bezeichneten die Überemission später als ein „völlig vermeidbares“ und „selbstverschuldetes“ Problem, zu dessen Vermeidung kein „Raketenwissenschaft“ nötig gewesen wäre.
Der Klage folgte die Enthüllung von Barclays im März 2022, dass das Unternehmen in den vorangegangenen fünf Jahren 15,2 Milliarden US-Dollar mehr an strukturierten und börsengehandelten Wertpapieren verkauft hatte als die von den Aufsichtsbehörden genehmigten 20,8 Milliarden US-Dollar. US-Vorschriften.
Vier Monate später erhöhte die Bank den überschüssigen Betrag auf 17,7 Milliarden US-Dollar. Sie bot an, den Überschuss zurückzukaufen, 1,59 Milliarden Pfund beiseite zu legen und eine neue Registerkarte (2 Milliarden Dollar) für die Überemission zu eröffnen.
In einer 57-seitigen Entscheidung sagte Failla, Aktionäre könnten Barclays wegen seiner Zusicherungen verklagen, unter anderem, dass die Bank „sich dazu verpflichtet habe, innerhalb eines soliden internen Kontrollsystems zu agieren“ und Richtlinien und Verfahren eingeführt habe, die den regulatorischen Standards entsprächen.
Der Richter sagte, solche Aussagen seien oft zu allgemein, um rechtliche Schritte zu rechtfertigen, aber der Fall von Barclays weise einen „entscheidenden Unterschied“ auf, da das System zur Verfolgung von Schuldenverkäufen „nicht nur nicht funktionierte, es existierte auch nicht“. Herzlichen Glückwunsch an den gesamten Vorstand, der sich damit einer Klage ausgesetzt hat und vor allem keine genaue Vorstellung davon hat, was im Unternehmen passiert.
Failla entschied außerdem, dass Aktionäre nicht wegen Wertpapierbetrugs wegen Aussagen von Barclays klagen können, die nach der Entdeckung der übermäßigen Emission gemacht wurden. Von der Klage waren Aktionäre betroffen, die vom 18. Februar 2021 bis zum 14. Februar 2023 Geld mit Barclays American Depositary Receipts verloren hatten, da die Kosten aufgrund des Fehlers stiegen. Dies rechtfertigte Sparer, die sich um mögliche Renditen betrogen sahen und daher berechtigt waren, die Bank zu verklagen.
Staley trat im November 2021 als CEO zurück.
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Der Artikel „Sammelklage gegen Barclays: Das Unternehmen verkaufte Milliarden von Schuldtiteln über Grenzen und ohne Kontrollen hinaus“ stammt aus Economic Scenarios .
Dies ist eine Übersetzung eines Artikels, der am Sat, 24 Feb 2024 10:00:21 +0000 im italienischen Blog Scenari Economici unter der URL https://scenarieconomici.it/class-action-contro-barclays-ha-venduto-miliardi-di-crediti-oltre-i-limiti-e-senza-controlli/ veröffentlicht wurde.