Nachdem eine Jury Terraform Labs und Do Kwon in ihrem langjährigen Verfahren vor der US-Börsenaufsicht SEC (Securities and Exchange Commission) wegen Betrugs für haftbar erklärt hatte, beantragte die Aufsichtsbehörde bei einem New Yorker Gericht die Verhängung von zivilrechtlichen Entschädigungen und Strafen in Höhe von 5,3 Milliarden US-Dollar.
SEC-Ebenen gewinnen, da die Jury Do Kwon für milliardenschweren Betrug verantwortlich macht
Nach dem Zusammenbruch von Do Kwons Terra-Imperium im Mai 2022 wurden innerhalb weniger Tage über 40 Milliarden US-Dollar an Anlegergeldern vernichtet. Eine Jury in Manhattan befand Kwon – und sein Unternehmen Terraform Labs – für haftbar wegen zivilrechtlicher Betrugsvorwürfe im Zusammenhang mit der Täuschung von Anlegern über die Sicherheit von Investitionen in Terras algorithmischen Stablecoin Terra USD (UST) und den damit verbundenen Token LUNA.
Laut dem Antrag der SEC, der nur zwei Wochen nach Abschluss des Zivilverfahrens eingereicht wurde, fielen die Geschworenen in allen Punkten zu Gunsten der Agentur. Die SEC verlangt nun, dass Kwon und Terraform Labs 4,74 Milliarden US-Dollar an Abschöpfungs- und Vorurteilszinsen sowie insgesamt 520 Millionen US-Dollar an zivilrechtlichen Strafen zahlen: 420 Millionen US-Dollar von Terraform Labs und 100 Millionen US-Dollar von Kwon. Die Wertpapieraufsichtsbehörde sagte, die Höhe der Geldbuße sei „vorsichtig“, aber eine „angemessene Annäherung“ an die „unrechtmäßig erworbenen Gewinne“ von Terraform und Kwon.
Zusätzlich zu dem riesigen Geldurteil forderte die SEC vom Richter auch einstweilige Verfügungen, um zu verhindern, dass Kwon und Terraform Labs weitere Wertpapierverstöße begehen.
„Die Angeklagten haben keinerlei Reue für ihr Verhalten gezeigt, und es kann auch kein Zweifel daran bestehen, dass sie sich in einer Situation befinden, in der weitere Verstöße nicht nur möglich sind, sondern wahrscheinlich bereits geschehen“, schrieb die SEC in der Akte. „Das Gericht sollte eine unmissverständliche Botschaft senden, dass diese Art von eklatantem Fehlverhalten und der unehrliche Versuch der Angeklagten, ihr Verhalten durch die Schaffung neuer Regeln und Verhaltensstandards für die Kryptowährungsmärkte unter Verstoß gegen die Bundeswertpapiergesetze zu entschuldigen, nicht toleriert werden.“ "
Kwon und Terraform Labs sind gegen die SEC
Do Kwon und Terraform Labs fochten die von der SEC vorgeschlagene Geldbuße an.
Anwälte von Terraform Labs reichten am selben Tag wie der Antrag der SEC eine Antwort ein und sagten, das Gericht hätte den gegen sie gerichteten Unterlassungsanspruch oder Rechtsbehelf nicht genehmigen dürfen. Das Unternehmen bittet das Gericht, für jeden Verstoß, den die Aufsichtsbehörde nachweisen kann, dass er in den Vereinigten Staaten stattgefunden hat, nur eine „angemessene zivilrechtliche Strafe“ zu verhängen.
Kwons Anwälte erhoben auch Einwände gegen die von der SEC beantragte einstweilige Verfügung und argumentierten, dass diese nicht gerechtfertigt sei, da er derzeit nicht angestellt sei und gegen ihn Strafverfahren anhängig seien. Sie sagten weiter, dass der gefallene Kryptowährungsstar „keine illegalen Gewinne hat, über die er schütten könnte“.
Kwon steckt derzeit in einem Gerichtsverfahren in Montenegro fest, wo er im März 2023 verhaftet wurde, weil er versucht hatte, mit gefälschten Reisedokumenten nach Dubai zu fliehen. Obwohl er nach Verbüßung seiner viermonatigen Haftstrafe später freigelassen wird , ist noch nicht bekannt, ob er an die Vereinigten Staaten ausgeliefert wird oder ob Kwon in beiden Gerichtsbarkeiten strafrechtlich verfolgt wird.