Das juristische Tauziehen um Kryptowährungen und digitale Vermögenswerte hat im Jahr 2023 eine noch nie dagewesene Intensität erreicht. Branchenriesen sind mit US-Aufsichtsbehörden aneinandergeraten, und einige der größten Namen werden strafrechtlich verfolgt.
BeInCrypto sprach mit Charles Slamowitz, dem Gründer von Slam Legal, einem auf Technologiebereiche wie Web3 und KI spezialisierten Unternehmen, über den Kampf gegen die SEC, die Herausforderungen der grenzüberschreitenden Anwaltschaft und mehr. Slamowitz wies auf eine Reihe von Gefahren hin, auf die viele Börsen heute noch nicht vorbereitet sind.
Der Austausch von Kryptowährungen erfordert mehrere rechtliche Strategien
Wie auch immer man es aufteilt, die großen Kryptowährungsbörsen sind in Schwierigkeiten. Die jüngsten Anklagen der Securities and Exchange Commission (SEC) gegen Coinbase und Binance , in denen ihnen vorgeworfen wird, gegen mehrere Wertpapiergesetze verstoßen zu haben, haben Schockwellen in der Branche ausgelöst.
Binance, die weltweit größte Kryptowährungsbörse, steht ebenfalls vor einer Abwanderung der Führungskräfte, da Gerüchte über eine Untersuchung des Justizministeriums und mögliche Strafanzeigen die Runde machen.
Am 9. Februar beschuldigte die SEC Kraken, eine andere Börse, ihren Kryptowährungs-Absteckdienst nicht registriert zu haben, der den Anlegern jährliche Renditen von bis zu 21 % versprach. Um die Vorwürfe aufzuklären, erklärte sich Kraken bereit, das Angebot des Absteckdienstes einzustellen und eine Strafe in Höhe von 30 Millionen US-Dollar zu zahlen. Es akzeptierte außerdem ein rechtskräftiges Urteil, das es ihm dauerhaft untersagte, gegen bestimmte Wertpapiergesetze zu verstoßen.
Aber musste es wirklich so kommen? Laut Slamowitz sollte ein Ansatz für Kryptowährungsgiganten wie Coinbase und Binance in erster Linie darin bestehen, „tatsächlich so korrekt wie möglich zu schützen und zu strukturieren“. Das bedeutet, dass Sie Anwälte in mehreren Tätigkeitsbereichen einsetzen und vorbereitet an den Tisch kommen müssen, bevor die Gerichte die Tat verlesen können.
Börsen müssen wissen, wann die Regulierungsbehörden mit Registrierungen rechnen und wann sie eine Aufstockung anbieten. Haben Sie Ihren Betrieb so strukturiert, dass er von der Steuer befreit ist?
Während es schwierig sei, von der SEC ein No-Action-Letter zu erhalten, sei es von entscheidender Bedeutung, so schnell wie möglich mit der SEC zusammenzuarbeiten, sagte Slamowitz.
„Es gibt einige Möglichkeiten der Finanzierung und des Betriebs, die Coinbase unserer Meinung nach hätte strukturieren können, um einige der jetzt aufgeworfenen rechtlichen Probleme zu vermeiden“, fügte er hinzu.
Kryptowährungsunternehmen und Börsen sind sich der Cybersicherheitsrisiken nicht bewusst
In der Kryptowährungsbranche vergeht kaum eine Woche, ohne dass ein Hack, ob groß oder klein, die Kryptowährungsbranche trifft. Ob Cross-Chain-Brücken oder Kryptowährungsbörsen – diese Einheiten sind zu Honeypots für hartgesottene Cyberkriminelle geworden.
Trotz des Marktabschwungs war das letzte Jahr auch das Jahr mit der höchsten Zahl an Kryptowährungs-Hacks seit Beginn der Aufzeichnungen. Laut Chainalysis haben Hacker im Jahr 2022 3,8 Milliarden US-Dollar von Kryptowährungsunternehmen gestohlen, wobei die Exploits für viele Privatanleger tiefgreifende Auswirkungen hatten.
Allerdings äußerte Slamowitz seine Besorgnis darüber, dass selbst Digital-First-Unternehmen wie Web3 die Risiken nicht berücksichtigen.
„Zum Beispiel wurde ein von uns beobachtetes Unternehmen, ohne weitere Einzelheiten zu nennen, gehackt und verlor aufgrund einer Cybersicherheitsverletzung Millionen von Dollar“, erklärte er. „Sicherheit berührt eine der größten betrieblichen Schwachstellen, die der Web3-Bereich kontinuierlich beheben muss.“
Es gibt auch erhebliche rechtliche Konsequenzen für Direktoren und Führungskräfte, die ihre Cybersicherheit nicht in Ordnung halten. Slamowitz zitierte einen Fall aus Delaware, in dem einem Unternehmen und seinen Führungskräften vorgeworfen wurde, ihre Treuhandpflichten verletzt zu haben, indem sie Cyber-Risiken nicht angemessen überwachten.
Nach einem Cyberangriff auf das Unternehmen in den Jahren 2019 und 2020 droht SolarWinds nun eine Anklage durch die SEC. Und auch die Rechtslandschaft entwickelt sich rasant weiter.
Letztes Jahr hat das Justizministerium den ehemaligen Sicherheitschef von Uber, Joseph Sullivan, strafrechtlich verfolgt, weil er einen Datenverstoß im Jahr 2016 falsch gehandhabt hat. Es ist der erste Cybersicherheitsfall gegen eine Führungskraft und einer von vielen, die folgen werden, da betriebliche Risiken ans Netz gehen.
„Die meisten Anwaltskanzleien und Industrieunternehmen wissen wirklich nicht, was Cybersicherheitsgesetze eigentlich bedeuten“, fügte Slamowitz hinzu.
NFT: Ein Schritt ins rechtliche Unbekannte
Eines der umstrittensten Krypto-Assets, die auf den Markt kamen, waren zweifellos nicht fungible Token. NFTs, wie sie meist genannt werden, stellen einzigartige digitale Vermögenswerte auf einer Blockchain dar (daher die Bezeichnung „nicht fungibel“). Einige machten wegen ihrer überhöhten Preise Schlagzeilen, andere wurden als „teure JPEGs“ verspottet.
Obwohl, wie Slamowitz einräumte, die Leute sie nicht mehr als Club-Profilbilder betrachten. Musiker wie Rihanna und Justin Bieber nutzen sie für ihre Musik und Snoop Dogg hat eine Reihe digitaler Sammlerstücke veröffentlicht, die sich im Laufe seiner Tour weiterentwickeln.
NFTs und Kryptowährungen seien sicherlich noch in der Anfangs- und Entwicklungsphase, sagte er. Allerdings reift der Einsatz solcher Technologien bereits rasant voran.
„Wir glauben, dass NFTs im Vergleich zu den meisten rechtlichen Darstellungen der Integration solcher Technologien immer noch als ‚Rand‘ betrachtet werden“, sagte Slamowitz.
Obwohl vielleicht diejenigen, die ein NFT-Projekt im Sinn haben, vor dem Prägen innehalten und nachdenken sollten. „Es gibt einfach noch keinen Präzedenzfall oder keine Regulierung, wie wir sie in anderen Branchen sehen“, kommentierte er.
Anwälte ohne Grenzen
Eine der Herausforderungen bei der Rechtsberatung einer weltweiten Branche ist natürlich die Vielfalt der Gerichtsbarkeiten. Darüber hinaus hat die Entstehung von Web3 zu erheblichen Inkonsistenzen bei den Regulierungsansätzen verschiedener Länder geführt.
Eine grenzüberschreitende Tätigkeit kann sich als schwierig und zeitaufwändig erweisen, selbst für Anwälte, die mit einem klaren Gespür für Grenzen in eine Branche eingetreten sind. Die größte Herausforderung liegt jedoch bei den Unternehmen selbst. Slamowitz erklärte:
„Tatsächlich gibt es in den einzelnen Gerichtsbarkeiten sehr unterschiedliche Gesetze, von den klarsten bis zu den unklarsten, bestenfalls bis hin zu den nicht vorhandenen. In unserer Anwaltspraxis und unserem Berufsstand ist es nicht ungewöhnlich, Präzedenzfälle und Angleichungen der Rechtsprechung zu diskutieren … Die unterschiedliche Natur der Regulierungssysteme stellt derzeit eine Herausforderung für Unternehmen dar, die sich im Krypto-Bereich zurechtfinden und dort arbeiten möchten.“
Der globale Charakter des Web3-Rechts kann jedoch die dringend benötigte Portion Abwechslung in die Arbeit eines Anwalts bringen.
Der Beitrag „Kryptowährungsbörsen brauchen einen ganzheitlichen Ansatz für rechtliche, regulatorische und Cyber-Bedrohungen, sagt ein Anwalt“ erschien zuerst auf BeInCrypto .