Changpeng „CZ“ Zhao, Gründer und ehemaliger CEO von Binance , entschuldigte sich offiziell in einem ausführlichen Brief an den Richter, der seinen Prozess überwachte, für seine früheren Entscheidungen. Diese Entschuldigung erfolgte nur wenige Tage vor seiner Verurteilung, die für den 30. April geplant war, nachdem Ende 2023 eine Einigung mit dem US-Justizministerium erzielt worden war.
Obwohl das Justizministerium zuvor auf das Recht verzichtete, gegen eine Strafe von weniger als 18 Monaten Berufung einzulegen, drängt es nun auf eine dreijährige Haftstrafe.
Zhaos Brief an Richter Richard A. Jones vom Western District of Washington gibt offen zu, dass er es versäumt hat, entscheidende Compliance-Maßnahmen bei Binance umzusetzen, und verspricht, dass dieses rechtliche Problem das letzte sein wird.
Darüber hinaus skizziert Zhao seine zukünftigen Absichten, zu denen die Unterstützung von Biotech-Innovationen und Jugendinitiativen gehört. Seiner Bitte waren 161 Briefe verschiedener Unterstützer beigefügt, in denen sie aufgrund seines Charakters und seiner Beiträge um Gnade baten.
Zhaos großer Unterstützungskreis
Das Spektrum der Personen, die Zhao unterstützen, ist breit.
Seine Schwester Jessica Zhao, eine ehemalige Geschäftsführerin von Morgan Stanley, lobte ihn für seine anhaltenden Bemühungen, trotz seiner Fehler Gutes zu tun. Er betonte sein umsichtiges Management während der FTX-Krise, um sicherzustellen, dass Binance niemals Kundengelder missbraucht.
Yi He, Mitbegründerin von Binance und Mutter von Zhaos drei Kindern, verglich ihn mit einem „Hüter der Wildnis“ in der chaotischen Kryptowährungsbranche.
Die Frau von CZ, Yang Weiqing, mit der er zwei Kinder hat, zitierte ihre philanthropischen Bemühungen, darunter eine beträchtliche Spende an Katastrophengebiete in Japan im Jahr 2018. Seine in den USA lebenden College-Studentenkinder Rachel und Ryan Zhao stellten ihn als einen dar unterstützenden Vater und forderte den Richter auf, den Vater über diesen einsamen Vorfall hinaus zu sehen.
Aus der akademischen Welt erhielt Zhao Unterstützung von Professor Jeremy R. Cooperstock von der McGill University und Associate Professor Ronghui Gu von der Columbia University, die beide seine Beiträge zu Technologie und Innovation hervorhoben.
Weitere Unterstützung kam von Tigran Gambaryan, Leiter der Abteilung Financial Crime Compliance bei Binance, der trotz seiner Inhaftierung in Nigeria aufgrund eines anderen Problems Zhaos Geschäftssinn und seine philanthropischen Bemühungen lobte.
US-Persönlichkeiten wie der ehemalige Senator und Botschafter Max S. Baucus und Wirtschaftsführer wie Sean Yang, CEO von Morgan Stanley, haben ebenfalls Briefe eingereicht, in denen sie für Zhaos Charakter und berufliche Integrität bürgen. Auch Mitglieder der Herrscherfamilie in den Vereinigten Arabischen Emiraten haben ihre Unterstützung zugesagt, was Zhaos breiten und positiven Einfluss auf globaler Ebene widerspiegelt.
Juristische Argumente und Verteidigungsstrategie
Zhaos Anwaltsteam verteidigt energisch seine Unwissenheit über illegale Transaktionen auf seiner Plattform und weist darauf hin, dass diese Transaktionen nur einen winzigen Bruchteil der Gesamtaktivität der Börse ausmachten und daher wahrscheinlich nicht absichtlich von ihm ermöglicht wurden.
Sie fordern eine Bewährung und berufen sich auf seine nicht wiederholten Verstöße und mangelnde Vorkenntnis der konkreten Rechtswidrigkeiten. Die Verteidigung betonte auch den internationalen Aspekt der Geschäftstätigkeit von Binance und erklärte, dass Binance als Nicht-US-Unternehmen nicht daran gehindert sei, Dienstleistungen für Benutzer in von den USA sanktionierten Ländern bereitzustellen.
Dieser Punkt verdeutlicht die neue rechtliche Herausforderung, vor der Binance steht, da seine automatisierten Systeme versehentlich Transaktionen zwischen diesen Benutzern und denen in den USA ermöglicht haben, ein Szenario, über das zuvor nicht entschieden wurde.
In ihrer Einverständniserklärung einigten sich Zhao und Binance auf schwerwiegende Konsequenzen, die über die mögliche Gefängnisstrafe hinausgehen. Binance stimmte der Zahlung einer Geldstrafe von 4,3 Milliarden US-Dollar zu und wird unter einem vom Gericht bestellten Beobachter agieren, eine Position, die noch zu besetzen ist.
Das Gerichtsverfahren hatte große Auswirkungen auf Zhaos Privatleben. Ursprünglich für Ende Februar geplant, wurde das Urteil auf den 30. April verschoben. Seit seinem Erscheinen vor Gericht in Seattle ist Zhao die Rückkehr nach Dubai, wo er mit seiner Familie lebt, untersagt.
In allen Verteidigungsdokumenten wurde beschrieben, dass Zhao nicht über Transaktionen mit kriminellen Geldern informiert sei, was die Behauptung, er sei vorsätzlich an Sanktionsverstößen beteiligt gewesen, direkt in Frage stellte.
In der Sanktionsklage, einer begrenzten und erstmaligen Durchsetzung gegen Binance, wurde behauptet, dass eine algorithmische Matching-Engine unwissentlich gegen das US-Sanktionsrecht verstoßen habe, indem sie Benutzer aus sanktionierten Ländern mit US-Benutzern zusammengebracht habe, was einen kleinen Teil des Binance-Handelsvolumens ausmache.