Die US-Börsenaufsicht SEC (Securities and Exchange Commission) hat Ramil Ventura Palafox wegen Kryptowährungsbetrugs angeklagt, der den Anlegern einen Verlust von 198 Millionen US-Dollar einbrachte. In einer offiziellen Ankündigung sagte die Agentur, Palafox habe 57 Millionen US-Dollar der Gelder veruntreut.
Nach Angaben der SEC hat Palafox, ein Bürger sowohl der Vereinigten Staaten als auch der Philippinen, PGI Global ins Leben gerufen. Es hieß, es handele sich um ein Kryptowährungs- und Devisenhandelsunternehmen und verlangte von den Nutzern eine Anmeldung zwischen Januar 2020 und Oktober 2021, was den Anlegern garantierte hohe Renditen versprach.
Allerdings handelte es sich bei der Investition um ein Schneeballsystem , bei dem der Großteil der eingeworbenen Gelder für die Auszahlung anderer Investoren ausgegeben wurde, während er den Rest für Luxusautos, Immobilien und andere Gegenstände ausgab. Palafox leitete das Projekt bis zu seinem Zusammenbruch Ende 2021.
Laura D'Allaird, Leiterin der Abteilung Cyber and Emerging Technologies, sagte zu dem Vorfall, dass Palafox Anleger mit dem Versprechen innovativer Handelsmethoden getäuscht habe.
D'Allaird sagte:
„Seine falschen Behauptungen über Kryptowährungsexpertise und eine angeblich KI-gestützte automatisierte Handelsplattform verschleierten lediglich einen internationalen Wertpapierbetrug.“
Inzwischen hat auch das US-Justizministerium (DOJ) Palafox wegen desselben Vorfalls strafrechtlich angeklagt, während die US-Staatsanwaltschaft für den Eastern District of Virginia den Fall bearbeitet. In einer eigenen Stellungnahme warf das Justizministerium Palafox Geldwäsche, illegale Geldtransaktionen und Überweisungsbetrug vor.
Interessanterweise führte Palafox das gleiche Programm auch im Vereinigten Königreich durch, schaffte es jedoch nur, zwischen Juli 2020 und Februar 2021 612.425 £ (im Wert von 816.000 $) zu erhalten. Der Oberste Gerichtshof des Vereinigten Königreichs schloss es im Jahr 2022, nachdem das US-Justizministerium die Website eines verbundenen Unternehmens, der Praetorian Group International Trading Inc., beschlagnahmt hatte.
Die SEC beantragt Abschöpfung und andere Erleichterungen
Während die Bundesanwaltschaft Gefängnisstrafen und Einziehungen gegen Palafox fordern wird, möchte die Finanzaufsichtsbehörde die im Rahmen des Plans erworbenen Vermögenswerte zurückerhalten.
Die Aufsichtsbehörde erklärte, dass PGI-Abonnements Wertpapiere seien und dass Palafox gegen das Gesetz verstoßen habe, indem es nicht registrierte Wertpapiere angeboten und verkauft habe, und damit auch gegen Betrugsbekämpfungsbestimmungen verstoße. Das Gericht wird nun gebeten, die Rückerstattung sämtlicher Einkünfte mit Verzugszinsen und zivilrechtlichen Sanktionen anzuordnen.
Darüber hinaus möchte die SEC eine dauerhafte einstweilige Verfügung gegen Palafox erlassen, die ihm die Teilnahme an mehrstufigen Marketingprogrammen verbietet, die Wertpapiere oder Kryptowährungen anbieten oder verkaufen.
Um die veruntreuten Gelder zurückzuerlangen, benannte die SEC außerdem mehrere Einzelpersonen und Organisationen als Beklagte. Dazu gehören Palafox‘ Schwager Darvie Mendoza, seine Frau Marissa Mendoza Palafox und möglicherweise das ältere Familienmitglied Linda Ventura und BBMR Threshold LCC.
Die Agentur behauptete, Palafox habe erworbene Gelder und Eigentum an diese Rettungsbeklagten übertragen, Hypotheken für Mendoza und Ventura abbezahlt und Ventura sogar einen Range Rover geschenkt. BBMR war die Holdinggesellschaft, die Palafox nutzte, um mit den veruntreuten Geldern erworbene Vermögenswerte zu verstecken, und hatte zwei seiner Verwandten als Co-Manager.
Im August 2021, nur wenige Monate vor dem Zusammenbruch von PGI Global, übertrug er sogar sein Haus, das er mit Investorengeldern in Höhe von 1,7 Millionen US-Dollar erworben hatte, an BBMR.
Atkins erbt eine umstrukturierte SEC
Mittlerweile ist der Fall der erste im Zusammenhang mit Kryptowährungen unter der Führung des neuen SEC-Vorsitzenden Paul Atkins und steht im Einklang mit der Art von Durchsetzungsmaßnahmen, auf die sich die SEC derzeit konzentrieren will. Die Behörde hat bereits gezeigt, dass sie die Regulierung nicht durch Strafverfolgungsbehörden durchsetzen wird und sich nur auf Fälle im Zusammenhang mit Kryptowährungen konzentrieren wird, bei denen Betrug und andere offensichtliche Verstöße offensichtlich sind.
Bereits vor Atkins Amtsantritt hatte der ehemalige Interimspräsident Mark Uyeda mehrere Schritte unternommen, um die Behörde umzustrukturieren und ihre Aufmerksamkeit wieder auf traditionelle Fälle zu richten.
Zu diesen Maßnahmen gehören die Einstellung von Klagen und Ermittlungen gegen Krypto-Unternehmen, die Ersetzung der Krypto-Assets und Cyber-Abteilung durch die Cyber- und Emerging Technologies-Abteilung sowie die Einrichtung einer Krypto-Task Force.
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