Die Securities and Exchange Commission (SEC) gab bekannt, dass sie BlackRock, eine der weltweit größten Investmentverwaltungsgesellschaften, wegen der Täuschung von Anlegern durch die falsche Beschreibung ihrer Investitionen in der Unterhaltungsbranche angeklagt hat.
Die Agentur stellte fest, dass BlackRock bestimmte mit seinen Investitionen verbundene Risiken nicht offengelegt hatte, was dazu führte, dass Anleger ihre Entscheidungen auf der Grundlage unvollständiger Informationen trafen. Im Rahmen einer Vergleichsvereinbarung erklärte sich der Finanzriese bereit, eine Strafe in Höhe von 2,5 Millionen US-Dollar zu zahlen, um die Vorwürfe beizulegen.
Die SEC wirft BlackRock vor, Anleger irrezuführen
In einer Pressemitteilung vom 24. Oktober gab die SEC bekannt , dass sie BlackRock beschuldigt habe, Investoren getäuscht zu haben, indem das Unternehmen bedeutende Investitionen in der Unterhaltungsindustrie nicht genau beschrieben habe.
Die Investitionen waren Teil des BlackRock Multi-Sector Income Trust (BIT), eines börsengehandelten Fonds, der vom Riesen unterstützt wird. In einer Vergleichsvereinbarung stimmte das Unternehmen der Zahlung einer Strafe in Höhe von 2,5 Millionen US-Dollar zu.
Die SEC- Untersuchung ergab, dass BIT von 2015 bis 2019 erhebliche Investitionen in Aviron Group, LLC getätigt hat, ein Unternehmen, das sich auf die Entwicklung von Presse- und Werbeplänen für ein oder zwei Filme pro Jahr konzentriert.
In den von BlackRock bei der SEC eingereichten öffentlichen Dokumenten wurde Aviron fälschlicherweise als „diversifiziertes Finanzdienstleistungsunternehmen“ dargestellt. Diese Ungenauigkeiten sind in zahlreichen Jahres- und Halbjahresberichten aufgetaucht, die der investierenden Öffentlichkeit zugänglich sind.
„Die genaue Offenlegung des Portfolios eines geschlossenen Fonds oder Investmentfonds ist für Privatanleger und institutionelle Anleger von entscheidender Bedeutung, um ihre Anlageentscheidungen zu bewerten“, sagte Andrew Dean, Co-Leiter der Vermögensverwaltungseinheit der SEC Enforcement Division. Er betonte, dass Anlageberater diese wichtigen Informationen bereitstellen sollten, und wies darauf hin, dass BlackRock dies im Hinblick auf die Aviron-Investition nicht getan habe .
Darüber hinaus stellte die SEC fest, dass BlackRock den von Aviron gezahlten Zinssatz überbewertet hatte, was die Anleger zusätzlich in die Irre führte. BlackRock hat diese Fehler im Jahr 2019 korrigiert und seine Kennzahlen überarbeitet, um die Branche und den Zinssatz von Aviron genau zu beschreiben.
BlackRock verpflichtet sich, die Anordnung zu unterlassen
BlackRock akzeptierte die Anordnung der SEC, in der festgestellt wurde, dass das Unternehmen gegen den Investment Advisers Act von 1940 und den Investment Company Act von 1940 verstoßen hatte. Zusätzlich zur Geldstrafe stimmte BlackRock einer Unterlassungsanordnung und einem Tadel zu, ohne dies zuzugeben oder zu bestreiten Ergebnisse.
Unterdessen hatte die SEC bereits im Jahr 2020 William Sadleir, den Gründer von Aviron, angeklagt . Sadleir war beschuldigt worden, in sein Unternehmen investierte BIT-Gelder veruntreut zu haben.
Nach Angaben der Agentur hat er BlackRock Multi-Sector Income Trust, den Hauptinvestor von Aviron, um mindestens 13,8 Millionen US-Dollar aus der 75-Millionen-Dollar-Investition betrogen. Anschließend nutzte er die veruntreuten Gelder missbräuchlich für persönliche und geschäftliche Ausgaben. Die Klage gegen Sadleir wurde jedoch inzwischen beigelegt.
Der Beitrag , der BlackRock wegen irreführender Anlageinformationen mit einer Geldstrafe von 2,5 Millionen US-Dollar belegt hat, erschien zuerst auf CryptoPotato .